序号
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抽查任务名称
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抽查事项
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发起方式
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抽查主体
(层级)
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抽查
对象
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抽查基数
和比例
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抽查
目标数
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信用风险分类监管要求
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抽查
时间段
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备注
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1
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会计监督检查
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会计监督检查
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县财政局(国资委、地方金融监管局)发起
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县级财政部门
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根据省级财政部门确定的重点行业、领域涉及的相关企业、行政事业单位
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以省财政厅文件要求为准
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以省财政厅文件要求为准
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以省财政厅文件要求为准
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7月-11月
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2
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政府采购代理机构监督检查
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政府采购代理机构代理本级项目监督检查
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县财政局(国资委、地方金融监管局)发起或市财政局(国资委)发起
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县级财政部门
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中国政府采购网上完成网上登记的代理机构,或者集采机构
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以省财政厅文件要求为准
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以省财政厅文件要求为准
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以省财政厅文件要求为准
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3月-11月
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3
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融资性担保机构现场检查
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机构管理情况;公司治理情况;融资担保和投资业务情况;资金运用及管理情况;财务及档案等基础管理情况;风险防控情况等。
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县财政局(国资委、地方金融监管局)发起或省、市地方金融监管局发起
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县级地方金融监管部门
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已取得融资担保业务经营许可证的融资担保机构
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全县抽查基数3户,抽查比例为不少于33.3%。
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不少于1户
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根据通用型信用风险分类结果,对A、B、C、D类企业分别递加比例抽取。
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3月-10月
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4
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小额贷款公司现场检查
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机构和高管人员情况;业务范围情况;资产情况;资金来源情况;财务及非信贷资产情况;法人治理和内控制度情况;创新业务情况等。
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县财政局(国资委、地方金融监管局)发起或省、市地方金融监管局发起
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县级地方金融监管部门
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经省地方金融监管局核准已开业并存续的小额贷款公司
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全县抽查基数1户,抽查比例为100%。
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1户
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根据省、市地方金融监管局指定情况执行。
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3月-10月
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5
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典当经营行为抽查
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经营业务检查;借贷款行为检查;当金利率和综合费用情况检查;资产管理情况的检查;收当业务的检查;绝当物处置业务的检查;注册资本金情况的检查;无证经营情况的检查。
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县财政局(国资委、地方金融监管局)发起或省、市地方金融监管局发起
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县级地方金融监管部门
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已取得典当经营许可证的典当行
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全县抽查基数2户,抽查比例为不少于50%。
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不少于1户
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根据通用型信用风险分类结果,对A、B、C、D类企业分别递加比例抽取。
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3月-10月
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